炉石传说先手后手:評選介紹

炉石传说进阶规则书 www.cdfsc.icu 2018 年,新財富雜志社在總結“新財富最佳分析師”、“新財富金牌董秘”等成功評選經驗的基礎上,攜手金貝塔網絡金融科技(深圳)有限責任公司(以下簡稱“金貝塔”)共同舉辦首屆“新財富最佳投顧評選”。

本評選旨在樹立投資顧問行業標桿,提升優秀投資顧問品牌價值,協助證券經營機構培育、鍛煉投資顧問,持續提高投資顧問專業能力,為業務成功轉型、財富管理業務戰略落地貢獻力量。

投資管理能力評價階段模擬賬戶交易規則

一、模擬賬戶及資金規模
1、模擬賬戶
參評者(參評投顧個人或投顧團隊代表)必須是經評選組委會授權人員審核通過后的注冊投資顧問,每名參評者擁有一個模擬賬戶,該模擬賬戶與參評者手機號碼綁定。
2、資金規模
參評者模擬賬戶初始資金規模默認為 100 萬元整。

二、委托規則
1、交易品種:包括上海、深圳證券交易所上市的 A 股(ST 股、退市整理板股除外)、封閉式基金和 ETF。
2、委托時間:與上海、深圳證券交易所相關規定保持一致。當日未成交委托在清算期間作撤單處理。不支持集合競價交易。
3、新股說明:不接受新股申購。
4、參評者評選期間如持倉標的被 ST 或進入退市整理板,支持賣出委托。
5、漲跌停委托:漲停支持以漲停價進行買入委托(開板才能成交)、跌停支持以跌停價進行賣出委托(開板才能成交)。
6、交易單位:與上海、深圳證券交易所相關規定保持一致。
7、持倉比例限制:單只標的買入倉位上限為當前總資產的 30%。
8、持倉標的數量限制:持倉標的數量上限為 20 只。

三、 交易成交
1、交易制度:與上海、深圳證券交易所相關規定保持一致。
2、交易費用:交易傭金為千分之一,不計印花稅、過戶費及其他費用。
3、委托成交時間:與上海、深圳證券交易所相關規定保持一致。
4、買入:買入委托提交確認后,若實時行情中賣一最新價與申報價相同或更低,則此委托可全部成交。
5、賣出:賣出委托提交確認后,若實時行情中買一最新價與申報價相同或更高,則此委托可全部成交。
6、送股、除權、分紅派息規則與上海、深圳證券交易所相關規定保持一致。

四、清算交割
1、清算交割規則與中國證券登記結算有限公司相關規定保持一致。
2、清算時間:每日 15:00-18:00。

五、查詢、撤單
1、參評者可實時查詢模擬賬戶、資金賬戶、買賣委托、成交歷史記錄等情況。
2、參評者對尚未成交的委托可撤單。

六、免責條款
如果系統發生軟硬件故障,導致模擬交易運行處于非正常狀態,主辦方有權暫停有關操作,并對異常時期內的買賣操作進行相應的處置。如發現系統存在漏洞,主辦方將予以核實和修改,對惡意利用漏洞獲利者,主辦方有權利取消其參評資格。由于任何一家數據提供商都無法完全保證數據的準確性,因此如不可抗力導致數據差錯,主辦方將盡可能恢復數據。

七、附 則
其他上海、深圳證券交易所禁止事項而本規則未提及,以及本規則未作詳細說明內容按照上海、深圳交易所公布的相關規定執行。

八、解釋權
本規則的解釋權歸首屆“新財富最佳投資顧問評選”組委會。

“新財富最佳投資顧問評選”組委會
2018 年 3 月 22 日

(一)、報名條件:
1) 目前在證券公司、證券投資咨詢公司等機構執業,且具有證券投資咨詢資格的投資顧問;
2) 可在中國證券業協會網站查詢到姓名、證書編號、執業機構、執業崗位、證書有效截止日期;
3) 未受過刑事處?;蛘哂脛と?、期貨業務有關的行政處罰,未被采取行政監管措施和行業自律組織紀律處分。

(二)、報名方式:
投資顧問以個人或團隊形式報名參與評選。

(三)、報名流程:
1) 投資顧問通過“新財富”雜志官網(www.xcf.cn)、微信公眾號(newfortune)和金貝塔APP、微信公眾號(jbtapp)及官網(炉石传说进阶规则书 www.cdfsc.icu)的投顧評選頁面進行報名。
2) 報名時需提供手機號碼,通過驗證碼認證,并上傳個人名片,認證后即獲得金貝塔APP參評投顧個人賬號;
3) 參評投顧須認真閱讀《合規承諾函》,并完成電子簽名留檔;
4) 主辦方工作人員將通過電話聯系驗證,進一步審核確認參評資格;
5) 投顧人員組成團隊參評,由團隊負責人作為評選代表報名,提供手機號碼,通過驗證碼認證,并上傳團隊負責人(評選代表)
名片,認證后即獲得金貝塔APP參評投顧團隊賬號。

(四)、報名時間:
自 2018 年 2 月 8 日至 3 月 30 日。

獎項設置

  • 新財富最佳投顧之最佳收益獎
    新財富最佳投顧之穩健收益獎
    (頒發給在第一階段投顧投資管理能力評價考察中的排名前列者)
  • 新財富最佳投顧之最佳服務獎
    (頒發給在第二階段投顧服務能力評價考察中的排名前列者)
  • 新財富最佳投資顧問獎
    (頒發給在投資管理能力和服務能力評價考察時同時獲得上述單項獎的參評投顧)
  • 新財富最佳投顧之卓越組織獎
    (頒發給在評選活動中組織有方、所屬參評投 顧專業能力突出、評選過程中合規管理到位的證券公司所屬分公司、證券營業部和證券投資咨詢公司所屬投顧部門。)

評選流程

(一)、報名階段參評投顧或團隊于 2018 年 2 月 8 日至 4 月 13 日進行報名。

(二)、投資管理能力評價考察階段(第一階段)參評投顧或團隊于 2018 年 4 月 16 開始建倉,根據其截至 2018 年 11 月 30 日的累計收益率和穩健收益率水平進行排名,結合合規核查,確定獲獎人選。

1) 4 月 2 日至 13 日,參評投顧或團隊通過金貝塔APP虛擬賬號獲得虛擬資金 100 萬元,構建投資組合,此期間為模擬軟件試用期;4月16日00:00清空試用期的持倉和交易數據,并開始正式計算收益;
2) 在評選期間,參評投顧或團隊可自行調整投資組合;
3) 截止 11 月 30 日,按照虛擬賬戶累計收益率排名,根據報名人數確定一定數量的入圍評獎名單,結合征詢投顧所在單位對入圍投顧或團隊的合規情況反饋,按照排名最終確定“新財富最佳投顧之最佳收益獎”獲獎名單;
4) 截止 11 月 30 日,按照虛擬賬戶穩健收益率排名,根據報名人數確定一定數量的入圍評獎名單,結合征詢投顧所在單位對入圍投顧或團隊的合規情況反饋,按照排名最終確定“新財富最佳投顧之穩健收益獎”獲獎名單。

(三)、投顧服務能力評價考察階段第一階段虛擬賬戶累計收益率和穩健收益率排名入圍評獎名單的參評投顧或團隊可自愿報名參加投顧服務能力評價,參評投顧或團隊按要求向主辦方提交視頻VCR,展示自身投顧服務能力,主辦方組織專家評委團對視頻VCR進行評分,同時結合參評投顧或團隊的客戶人氣值和投票點贊量進行加權排名。

1) 進入第一階段虛擬賬戶累計收益率和穩健收益率排名入圍評獎名單的參評投顧或團隊可自愿報名參加服務能力評價,主辦方首先進行合規核查;
2) 通過審查的參評投顧或團隊根據要求提交規定時間的服務視頻VCR,展示投顧服務能力;
3) 參評投顧或團隊在報名后可在合規前提下提升人氣值和投票點贊量;
4) 主辦方組織專家評委團對參評投顧或團隊的視頻 VCR 進行評分(權重60%),結合參評投顧或團隊的人氣值和投票點贊量(權重40%),加權計分排名,確定一定數量的“新財富最佳投顧之最佳服務獎”獲獎名單。

(四)、高峰論壇暨頒獎典禮
在所有獎項確定后,主辦方將舉辦高峰論壇暨頒獎典禮,邀請部分獲獎人員在高峰論壇或頒獎典禮上演講發言。

  • 一、報名階段
    1. 參評投顧在 2018.2.8-4.13 期間內報名;
    2. 報名地址: 新財富雜志官網、 微信公眾號,金貝塔 APP、金貝塔財富號、微信公眾號及官網。
  • 二、投資管理能力評價階段
    1. 2018.4.16 開始建倉;
    2. 截止 11 月 30 日累計收益率和穩健收益率排名前列者入圍評獎名單;
    3. 確定新財富最佳投顧之最佳收益獎、穩健收益獎。
  • 三、投顧服務能力評價階段
    1. 第一階段的入圍評獎人員可自愿報名參加;
    2. 參評投顧提交服務視頻 VCR;
    3. 組織專家評委團評分,結合參評投顧的人氣值和投票點贊量,加權計分排名,確定獲獎名單。
  • 四、高峰論壇暨頒獎典禮
    1. 高峰論壇
    2. 頒獎典禮

評選規則

(一)、投資管理能力評價規則:

1) 參評投顧或團隊使用虛擬資金 100 萬元構建投資組合,在為期8個月(4 月 16 日-11 月 30 日)的評選中體現其投資組合盈利能力和風險管理能力;
2) 投資品種:A 股、封閉式基金和ETF;
3) 參評投顧或團隊的累計收益率在其個人或團隊賬號可視,但具體持倉證券不對公眾開放;
4) 累計收益率的計算公式為:累計收益率 = ΣT1ri    T 為比賽期間交易天數累計收益率從高到低進行排名。
5) 穩健收益率按累計收益率為正且處于參評投顧或團隊累計收益率前 25%為入圍標準,用最大回撤值從低到高進行排名,最大回撤指在某一段時期內投資組合凈值從最高點開始回落到最低點的幅度。
6) 按照排名最終確定“新財富最佳投顧之最佳收益獎”和“新財富最佳投顧之穩健收益獎”獲獎名單。

(二)、投顧服務能力評價規則:

1) 根據第一階段虛擬賬戶累計收益率和穩健收益率排名入圍名單,主辦方公布參加服務能力考評的入圍投顧或團隊,入圍投顧或團隊可自愿報名;
2) 參評投顧或團隊根據主辦方的具體要求提交規定時間的服務視頻 VCR,通過投顧自選專題演講、自選投顧案例分析等方式展示投顧服務能力;
3) 參評投顧或團隊在報名后可在合規前提下提升人氣值和投票點贊量;
4) 主辦方組織專家評委團對參評投顧或團隊的 VCR 進行評分,去掉一個最高分和最低分計算平均得分;
5) 根據專家評委團得分(權重 60%)及參評投顧或團隊的人氣值和點贊量(權重 40%)進行加權排名,確定“新財富最佳投顧之最佳服務獎”獲獎名單。

(三)、“新財富最佳投顧之卓越組織獎”評獎規則

1) 以證券公司所屬分公司、營業部和證券投資咨詢公司所屬投顧部門為評獎單位;
2) 擬評獎單位的參評投顧專業能力突出,獲獎人員數量居前;
3) 擬評獎單位組織所屬投顧積極報名參選,并積極組織所屬參評投顧進行專業學習交流,并在《新財富》等財經雜志發表征文、論文等;
4) 擬評獎單位在評選過程中對所屬參評投顧認真實施合規管理,無違規現象;
5) 經征詢擬評獎單位所在證券公司或證券投資咨詢公司,擬評獎單位所屬投顧人員未出現合規方面的接受處分、處罰記錄。

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